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2019-05-23 作者:admin   |   浏览(

  5月21日,上交所官网消息显示,上交所对擅自修改科创板问询以及招股书等申报文件的保荐人万久清、莫鹏予以纪律处分,对指派上述保荐人负责交控科技股份有限公司申请科创板上市项目的采取了书面警示的监管措施。此外,证监会在上交所采取纪律处分的基础上,对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。

  上交所查明,4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改

  了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,及其保荐代表人万久清、莫鹏认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

  上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行

  股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

  此前的5月14日,上交所曾公开表示,“对少数擅自修改问询问题等不当行为,本所已经通过当面约谈、二次问询等方式,要求说明和纠正,随后将在进一步核实情况基础上,严格采取相应的自律监管措施。”

  证监会5月21日也表示,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,证监会对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。

  北京威诺律师务所律师杨兆全认为,证券法的每一个章节几乎都与投资者保护有关,建议把“投资者保护”一章放在“法律责任”一章之前,这样更为合适。他还对征集代理股东权利制度、先行赔付制度、强制调解制度提出意见,认为应尊重各主体意愿和市场实际情况。

  万博新经济研究院副院长张海冰表示,《证券法》不仅规范上市公司行为,也规范中介机构的行为。中介机构作为现代化经济体系中的重要组成部分,尤其是金融服务中介行业,既要规范,也要释放它们的活力,这样才有利于经济转型和升级发展。

  东北证券合规总监王爱宾表示,这次《证券法》修订是“一体两翼”的,以注册制为突破点,设立了信息披露、投资者保护专章,同时加重了证券机构的责任,总体上反映了市场发展改革的需求。他也认为,应允许证券从业人员买卖股票,完善这方面的监管是可以做到的。

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